Umsetzung der III. Geldwäscherichtlinie
Obwohl seit der Umsetzung der III. Geldwäscherichtlinie bereits ein gutes Jahr vergangen ist, gibt es noch erhebliche Lücken bei Unternehmen der Finanzbranche.
Das Problem sind die nicht hinreichende Konkretisierung der Vorschriften und die zahlreichen unbestimmten Rechtsbegriffe. Mittlerweile wurde den Betroffenen Auslegungshilfen an die Hand gegeben. Inzwischen gibt es eine Liste von Drittländern zur Bewertung ausländischer Rechtssysteme in Bezug auf Gleichwertigkeit zu (inter-)nationalen Präventionsstandards gemäß BaFin-Rundschreiben vom 1. August 2008. Durch BaFin-Rundschreiben vom 29. Juli 2009 wurden nun auch die Anforderungen an den Umgang mit PEPs und die Überprüfung der Identität des wirtschaftlich Berechtigten klargestellt. Um die Risikoeinstufung des Kunden zutreffend vornehmen zu können, muss abgeklärt werden, ob der Kunde nicht nur die PEP-Eigenschaft besitzt, sondern auch, ob er sie schon einmal besaß. Hilfreich sind hierbei auch die Auslegungs- und Anwendungshinweise, die vom Zentralen Kreditausschuss (ZKA) veröffentlicht wurden.
Die FORUM · Institut für Management GmbH bietet Seminare zu diesem Thema an.
Das Seminar Der Geldwäschebeauftragte findet am 11. März 2010 in Düsseldorf statt.
Das Seminar 1x1 der Geldwäsche in Leasinggesellschaften findet am 29. April 2010 in Frankfurt statt.
Die FORUM · Institut für Management GmbH gehört zur Stuttgarter Klett Gruppe. Mit ihren 60 Unternehmen an 42 Standorten in 18 Ländern ist die Klett Gruppe das größte Bildungsunternehmen in Deutschland. Das Angebot der Klett Gruppe reicht vom klassischen Schulbuch bis zu modernsten interaktiven Lernhilfen, von Fachliteratur bis zur schönen Literatur. Darüber hinaus ist die Klett Gruppe der führende private Anbieter von Bildungs- und Weiterbildungsdienstleistungen. Die rund 2.900 Mitarbeiter in den Unternehmen der Klett Gruppe erwirtschafteten im Jahr 2008 einen Umsatz von rund 439 Millionen Euro.
