Gruppenweite Umsetzung von Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen gemäß § 25g KWG
Am 23. September 2009 hat die BaFin ein neues Rundschreiben zur gruppenweiten Umsetzung von Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen im Rahmen des Kreditwesengesetzes herausgegeben.
Am 23. September 2009 hat die BaFin ein neues Rundschreiben zur gruppenweiten Umsetzung von Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen im Rahmen des Kreditwesengesetzes herausgegeben.
Mehrfach wurde im Bereich der Aufsicht bereits auf den globalen Charakter der sich aus einer Geldwäsche und/oder Terrorismusfinanzierung ergebenden Rechts- und Integritätsrisiken in einer Gruppe hingewiesen. Für die Sicherstellung der Integrität des Finanzsystems ist danach ein gruppenweiter Ansatz für das Risikomanagement gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung unverzichtbar.
Die Firmen sind verpflichtet, einen Gruppen-Geldwäsche-Beauftragten zu benennen. Der Gruppen-Geldwäschebeauftragte hat sich im Rahmen seiner Aufgaben in den Zweigstellen und Zweigniederlassungen sowie nachgeordneten Unternehmen im In- und Ausland über deren Einhaltung der geldwäscherechtlichen Pflichten laufend zu informieren und sich in regelmäßigen Abständen - auch durch Besuche vor Ort von der Einhaltung zu überzeugen.
Das Mutterunternehmen oder übergeordnete Unternehmen hat zur gruppenweiten Umsetzung des § 25g Abs. 1 KWG unter Beachtung des Rundschreibens 8/2005 eine Gefährdungsanalyse für die gesamte Gruppe anzufertigen und zu aktualisieren, die die Gefährdungsanalysen aller gruppenangehörigen Zweigstellen und Zweigniederlassungen sowie nachgeordneten Unternehmen im In- und Ausland einbezieht und darauf aufbaut. Die aktuelle Gefährdungsanalyse für die Gruppe ist der Geschäftsleitung zur Kenntnis zu geben.
Die FORUM · Institut für Management GmbH bietet ein Seminar zu diesem Thema an. Das Seminar Gefährdungsanalyse wird im März 2010 stattfinden.
Die FORUM · Institut für Management GmbH gehört zur Stuttgarter Klett Gruppe. Mit ihren 60 Unternehmen an 42 Standorten in 18 Ländern ist die Klett Gruppe das größte Bildungsunternehmen in Deutschland. Das Angebot der Klett Gruppe reicht vom klassischen Schulbuch bis zu modernsten interaktiven Lernhilfen, von Fachliteratur bis zur schönen Literatur. Darüber hinaus ist die Klett Gruppe der führende private Anbieter von Bildungs- und Weiterbildungsdienstleistungen. Die rund 2.900 Mitarbeiter in den Unternehmen der Klett Gruppe erwirtschafteten im Jahr 2008 einen Umsatz von rund 439 Millionen Euro.
