Geldwäscherechtliche Vorschriften im KWG
Gegenstand der Änderungen bei den geldwäscherelevanten Regelungen des KWG sind die Vorschriften zu internen Sicherungsmaßnahmen des § 25c KWG, die vereinfachten Sorgfaltspflichten nach § 25d KWG sowie die verstärkten Sorgfaltspflichten nach § 25f KWG.
Im Bereich der internen Sicherungsmaßnahmen wurde klargestellt, dass grundsätzlich alle ungewöhnlichen und auffälligen Transaktionen und Geschäftsbeziehungen zu beobachten sind und nicht nur solche, die aufgrund eines EDV-gestützten Monitoring-Systems festgestellt wurden. Zugleich wird die Pflicht eingeführt, entsprechende Sachverhalte und Untersuchungsergebnisse zu dokumentieren. Die Pflicht für Institute zur Bestellung eines Geldwäschebeauftragten sowie die Rechte und die Stellung des Geldwäschebeauftragten wurden nun im KWG verankert.
Des Weiteren bestimmte der Gesetzgeber, dass zur Wahrnehmung dieser Aufgaben eine Zentralstelle eingerichtet werden muss. Eine organisatorische Aufteilung der Zuständigkeiten ist nur noch auf Antrag möglich. Neu im Rahmen der Regelungen des § 25d KWG zu den vereinfachten Sorgfaltspflichten ist die Einführung einer Aufzeichnungspflicht für das Vorliegen der Voraussetzungen der einfachen Sorgfaltspflichten. Auch bei den verstärkten Sorgfaltspflichten des § 25f KWG wurden die Pflichten erweitert. So sind grundsätzlich alle ausländischen Korrespondenzbanken von den Vorschriften des § 25f Abs. 1 und 2 KWG erfasst.
Die FORUM · Institut für Management GmbH bietet eine Tagung zu diesem Thema an. Die Fachtagung Geldwäsche 2011 findet am 30. Juni - 01. Juli 2011 in Berlin statt.
Die FORUM · Institut für Management GmbH gehört zur Stuttgarter Klett Gruppe. Mit ihren 59 Unternehmen an 39 Standorten in 16 Ländern ist die Klett Gruppe das größte Bildungsunternehmen in Deutschland. Das Angebot der Klett Gruppe reicht vom klassischen Schulbuch bis zu modernsten interaktiven Lernhilfen, von Fachliteratur bis zur schönen Literatur. Darüber hinaus ist die Klett Gruppe der führende private Anbieter von Bildungs- und Weiterbildungsdienstleistungen. Die rund 2.800 Mitarbeiter in den Unternehmen der Klett Gruppe erwirtschafteten im Jahr 2009 einen Umsatz von rund 466 Millionen Euro.
