Geldwäsche und Betrug
Der mit der Umsetzung von geldwäscherechtlicher Prävention und Bekämpfung befasste Mitarbeiter hat immer wieder konkrete Sachverhalte und Fragestellungen auf die er rasch und eindeutig reagieren muss. Trotz Gesetzesbegründung und der Anwendungs- und Auslegungshinweise der Verbände bleibt in der Geldwäschebekämpfung manches unklar und schwierig.
Allein schon beim Thema KYC tauchen in der Praxis tausend Fragen auf, die ein Leitfaden gar nicht alle beantworten kann. Welche Dokumente sind gültig? Nach welchem Recht? Was darf fehlen und was ist offenkundig falsch? Müssen Angaben verifiziert werden? Was ist mit Altfällen?
Auch das Bestandskundenhandling wirft Fragen auf, für die der Geldwäschebeauftragte Antworten haben muss. So ist der Verkaufsdruck bei Standardprodukten extrem hoch, scheinbar geht Abschluss über alles? Oder das Problem mit Altkunden - was tun wenn Informationen verweigert werden, weil sie seit 20 Jahren nicht abgefordert wurden? Schwierig ist auch eine Differenzierung in der Produktnutzung, denn die Grenze zwischen privater und gewerblicher Nutzung ist fließend - was ist zu tun z.B. bei PowerSellern, privaten Umsätzen eines Einzelfirmeninhabers oder beim Handwerker?
Die FORUM · Institut für Management GmbH bietet ein Seminar zu diesem Thema an.
Das Seminar Hot Spots - Geldwäsche & Betrug findet am 21. Oktober 2010 in Frankfurt statt.
Sie haben noch Fragen? Gerne berate ich Sie persönlich zu dem Thema.
Meine Kontaktdaten lauten:
Sina Ragozet
FORUM Institut für Management GmbH
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