Compliance und Revision im Wertpapierdienstleistungsgeschäft
Die Anforderungen im Bereich des Compliance sind durch die Stärkung des Verbraucherschutzes enorm gestiegen. Für Wertpapierdienstleistungsunternehmen besteht jetzt die Pflicht, über eine Anlageberatung ein schriftliches Protokoll zu erstellen. Außerdem besteht mit der Einführung der MaComp (verpflichtend seit dem 1. Januar 2011) Umsetzungsbedarf sowohl im Bereich Compliance als auch im Bereich Revision. Beide Bereiche haben Prüfungshandlungen vorzunehmen. Eine weitere Verschärfung des Verbraucherschutzes stellt das Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz (AnsFuG) dar. Durch die Implementierung rechtlicher Vorgaben wird die Finanzdienstleistungsbranche immer wieder vor neue Herausforderungen gestellt. Damit Sie angemessen vorbereitet sind, unterstützen wir Sie im Hinblick auf die anstehenden Prüfungen.
Die FORUM · Institut für Management GmbH bietet Seminare zu diesem Thema an:
Honorarberatung findet am 04. November 2011 in München statt.
Das Anlageberatungsprotokoll in der Praxis findet am 10. November 2011 in Frankfurt statt.
Die FORUM · Institut für Management GmbH gehört zur Stuttgarter Klett Gruppe. Mit ihren 59 Unternehmen an 39 Standorten in 16 Ländern ist die Klett Gruppe das größte Bildungsunternehmen in Deutschland. Das Angebot der Klett Gruppe reicht vom klassischen Schulbuch bis zu modernsten interaktiven Lernhilfen, von Fachliteratur bis zur schönen Literatur. Darüber hinaus ist die Klett Gruppe der führende private Anbieter von Bildungs- und Weiterbildungsdienstleistungen. Die rund 2.800 Mitarbeiter in den Unternehmen der Klett Gruppe erwirtschafteten im Jahr 2009 einen Umsatz von rund 466 Millionen Euro.
