Bekämpfung von Steuerhinterziehung
Der Vortatenkatalog zur Geldwäsche ist um die Tatbestände „Insiderhandel“ und „Marktmanipulation“ erweitert worden. Das Schwarzgeldbekämpfungsgesetz erschwert die Möglichkeit zur strafbefreienden Selbstanzeige.
Die durch den § 25c KWG geschaffene „Zentrale Stelle“ wird künftig auch eine Teil- bzw. Mitzuständigkeit
für Sachverhalte nach § 38 WpHG erhalten. In der Regel stellt dies für Kreditinstitute eine besondere Herausforderung dar – denn eine enge Verzahnung der Abteilung WertpapierCompliance mit der zentralen Stellen ist erforderlich, es müssen also Strukturen und Berichts- und Erkenntniswege neu geschaffen werden.
Denn bisher haben die nach § 38 WpHG zuständigen institutsinternen Compliance-Einheiten über die einschlägigen Systeme und Kenntnisse zur Erkennung und Bewertung von Auffälligkeiten im Wertpapierbereich verfügt.
Die FORUM • Institut für Management GmbH bietet ein Seminar zu diesem Thema an. Das Seminar Geldwäsche intensiv findet am 18.-19. Juli 2011 in Heidelberg statt.
Die FORUM • Institut für Management GmbH gehört zur Stuttgarter Klett Gruppe. Mit ihren 59 Unternehmen an 40 Standorten in 17 Ländern ist die Klett Gruppe das größte Bildungsunternehmen in Deutschland. Das Angebot der Klett Gruppe reicht vom klassischen Schulbuch bis zu modernsten interaktiven Lernhilfen, von Fachliteratur bis zur schönen Literatur. Darüber hinaus ist die Klett Gruppe der führende private Anbieter von Bildungs- und Weiterbildungsdienstleistungen. Die rund 2.740 Mitarbeiter in den Unternehmen der Klett Gruppe erwirtschafteten im Jahr 2010 einen Umsatz von rund 465 Millionen Euro.
