BaFin Rundschreiben zur Betrugsgefährdungsanalyse liegt im Entwurf vor
Gewichtigste Änderung des noch nicht mit dem ZKA abgestimmtem Entwurfs ist die Weisung, eine zentrale Stelle einzurichten, die für die Geldwäsche-, Terrorismusfinanzierungs- und Betrugsbekämpfung zuständig sein soll.
Diese Stelle erstellt zukünftig auch für alle drei Aufgaben eine einheitliche Gefährdungsanalyse. Dabei sind die Kenntnisse und Erfahrungen aus der Geldwäscheprävention bei der Systematisierung der Betrugsprävention zu berücksichtigen und diese Betrugsgefährdungsanalyse muss nachvollziehbar schriftlich fixiert werden. Dabei sind folgende Maßnahmen notwendig: die vollständige Bestandsaufnahme der institutsspezifischen Situation, die Erfassung und Identifizierung der abstrakten kunden-, produkt- und transaktionsbezogenen Risiken, die Bewertung der identifizierten Risiken, die Entwicklung geeigneter Maßnahmen aufgrund des Ergebnisses der institutsinternen Risikoanalyse und die regelmäßige Aktualisierung des Risikoprofils sowie die Beprüfung und Weiterentwicklung der getroffenen Präventionsmaßnahmen.
Die FORUM · Institut für Management GmbH bietet ein Seminar zu diesem Thema an.
Das Seminar Betrugsprävention in Banken & Sparkassen findet am 25. August 2010 in Heidelberg statt.
Sie haben noch Fragen? Gerne berate ich Sie persönlich zu dem Thema.
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Sina Ragozet
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