Aufgaben, Pflichten und Verantwortung für den Compliance-Officer
Compliance Officer sind dafür da Korruption zu bekämpfen und Vorschriften zu überwachen. Nun hat erstmals der BGH einen ComplianceManager in die persönliche Haftung genommen und zu einer Geldstrafe verurteilt.
Er wurde verurteilt, weil er von Delikten wusste und diese nicht verhindert hat. Was heißt das nun für Sie? Ändert sich etwas für Sie als Compliance Officer?
Zunächst einmal sorgt die Entscheidung für Verunsicherung.
Als Compliance Officer haben Sie die Pflicht Rechtsverstöße und somit insbesondere Straftaten zu unterbinden. Diese Pflicht haben Sie gegenüber der Unternehmensleitung übernommen, dafür sind sie verantwortlich. Um dieser Pflicht zu genügen, müssen Organisation und Strukturen so aufgebaut sein, dass Rechtsverstöße verhindert werden können.
Welche Maßnahmen bieten sich nun als Folge des Urteils für Sie an? Als Oberster Compliance Verantwortlicher sollten Sie in zukünftig unbedingt darauf achten, ob ihre individuellen Zuständigkeiten, Aufgaben und Befugnisse klar geregelt sind, sowohl arbeitsvertraglich als auch in der konkreten Stellenbeschreibung. Denn strafrechtlich entscheidend für den Umfang der Verantwortlichkeit ist die konkrete Aufgabenausgestaltung des einzelnen Compliance Officers. Das bedeutet, je präziser Aufgaben und Zuständigkeiten beschrieben sind, desto einfacher entfällt eine persönliche Haftung.
Die FORUM · Institut für Management GmbH bietet ein Seminar zu diesem Thema an. Das Seminar Der Compliance-Beauftragte findet am 25. März 2010 in Düsseldorf statt. Weitere Termine folgen!
Die FORUM · Institut für Management GmbH gehört zur Stuttgarter Klett Gruppe. Mit ihren 60 Unternehmen an 42 Standorten in 18 Ländern ist die Klett Gruppe das größte Bildungsunternehmen in Deutschland. Das Angebot der Klett Gruppe reicht vom klassischen Schulbuch bis zu modernsten interaktiven Lernhilfen, von Fachliteratur bis zur schönen Literatur. Darüber hinaus ist die Klett Gruppe der führende private Anbieter von Bildungs- und Weiterbildungsdienstleistungen. Die rund 2.900 Mitarbeiter in den Unternehmen der Klett Gruppe erwirtschafteten im Jahr 2008 einen Umsatz von rund 439 Millionen Euro.
