Aktuelle Neuregelungen zur Compliance im Wertpapierdienstleistungsgeschäft
Die Finanzkrise hat die Anforderungen an Compliance erhöht. Ein Beispiel dafür ist das neue Beratungsprotokoll, welches seit dem 1. Januar 2010 bei Beratungsgesprächen zu Finanzinstrumenten mit Privatkunden angefertigt werden muss. Die neuen MaComp, dazu zählen die Mindestanfoderungen an Compliance und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten nach §§ 31 ff WpHG, sind noch nicht veröffentlicht, werden aber noch für das 1. Halbjahr 2010 erwartet. Das BMF hat weitere Verschärfungen bis zu diesem Sommer angekündigt. Auch die BaFin verschärft ihre Anforderungen durch Anfragen an die Finanzindustrie und Schwerpunktsetzung bei einzelnen Prüfungen.
Die FORUM · Institut für Management GmbH bietet Seminare zu diesem Thema an.
Das Seminar "Der Compliance-Beauftragte" findet am 10. Juni 2010 in Frankfurt
und am 22. September 2010 in Düsseldorf statt.
Das Seminar "Umsetzung der neuen WpHG-Anforderungen"
findet am 15. Juni 2010 in Frankfurt statt.
Die FORUM · Institut für Management GmbH gehört zur Stuttgarter Klett Gruppe. Mit ihren 60 Unternehmen an 42 Standorten in 18 Ländern ist die Klett Gruppe das größte Bildungsunternehmen in Deutschland. Das Angebot der Klett Gruppe reicht vom klassischen Schulbuch bis zu modernsten interaktiven Lernhilfen, von Fachliteratur bis zur schönen Literatur. Darüber hinaus ist die Klett Gruppe der führende private Anbieter von Bildungs- und Weiterbildungsdienstleistungen. Die rund 2.900 Mitarbeiter in den Unternehmen der Klett Gruppe erwirtschafteten im Jahr 2008 einen Umsatz von rund 439 Millionen Euro.
