Verschärfte Protokollpflichten bei Anlageberatung

Seit dem 01.01.2010 müssen die Kreditinstitute die verschärften Pflichten in Bezug auf die Protokollierung der Anlageberatung sowie die Regelungen zum Rücktrittsrecht des Kunden vom Wertpapiergeschäft beachten. Neben dem enormen Umsetzungsaufwand drohen nicht zu unterschätzende Haftungsrisiken aufgrund der umfangreichen Dokumentationserfordernisse. Nach knapp einem Jahr liegen zum Seminartermin aussagekräftige Erfahrungen vor.
Ein Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht erörtert aktuelle haftungsrelevante Fragen, ein Banker berichtet über Umsetzungserfahrungen und Projektergebnisse und ein BaFin-Vertreter gibt auf der Grundlage der BaFin-Markterhebung von Anfang 2010 Hinweise auf künftige Prüfungsansätze.
Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter aus dem Markt, Marktfolge Passiv/Dienstleistungen, den Compliance-Beauftragten, die Interne Revision und an Kollegen aus der Rechtsabteilung. Es eignet sich als persönliche Aus- und Weiterbildungsmaßnahme nach § 33 Abs. 1 WpHG. Jeder Teilnehmer erhält eine Teilnahmebestätigung.

Inhalte

• Erörterung brisanter haftungsrelevanter Fragen infolge verschärfter
Dokumentationspflichten

• Individuelles Beratungsprotokoll vs. standardisierter WpHG-Risikoerfassungsbogen

• Erste Erfahrungen mit der Vermeidung von Rückabwicklungsansprüchen
bei Telefonberatung

• Empfehlungen zur Information und Schulung der Kundenberater
sowie zur Anpassung der Arbeitsanweisungen

• Künftige Prüfungsansätze der Wertpapieraufsicht auf Basis der
Markterhebung Anfang 2010

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